Listas PLD/FT 2018

Listas PLD/FT 2018


Ante las modificaciones a las Disposiciones de carácter general emitidas en 2017
Uno de los ejes principales es “El enfoque basado en riesgos” el cual menciona que el
Comité de Comunicación y Control debe asegura que las Listas PEPs, y las emitidas por organismos internacionales y nacionales estén implementadas dentro de los Sistemas automatizados como un mitigador importante para determinar el inicio o continuidad de la relación comercial con el cliente o usuario.

Por el contexto de México, en especial lo que representan las Personas Políticamente Expuestas (PEPs)  y el vínculo entre el lavado de dinero y la corrupción.

Mapa Mundial de Corrupción (IPC 2013)

Como un tema de colaboración mutua INDIFEP en conjunto con un equipo de personas
se han dado a la tarea de elaborar y actualizar las Listas PEPS. Así como obtener las Listas mínimas en materia de PLD/FT que se debes integrar al Sistema automatizado.

Las Listas PLD/FT se ofrecen a un costo bajo, que para mantenerlo requerimos del compromiso de las entidades que participan apoyando con la aportación de la información con la que cuenten. Con el objeto de que las listas se fortalezcan.

 

  • Lista de Personas Políticamente Expuestas.
  • Listas de Personas Políticamente Expuestas extranjeras (alto riesgo).
  • Listas de Personas Políticamente Expuestas, con grado de riesgo diferente.
  • Lista de Personas Bloqueadas.
  • Listas Oficialmente reconocidas por organismos internacionales y nacionales de personas físicas y morales con personas vinculadas al terrorismo y su financiamiento o con otras actividades ilegales.
  • Lista de Paraísos Fiscales o con Régimen Fiscal preferente.
  • Lista de Países no cooperantes o que sus medidas son deficientes.
  • Listas de Personas y empresas con operaciones inexistentes, SAT 69 B.

Características del servicio

  • La contratación es anual, contando a partir de la fecha de contratación.
  • Se entregan las Listas en un archivo simple de Excel para que se integre de la forma que mejor convenga a su Sistema automatizado.
  • Las Listas PEPs nacionales y extranjeros se actualiza cuando existen los cambios en los funcionarios, enviándose cada actualización la lista completa.
  • En el caso de PEPS con un grado de riesgo diferente, se enviará en cuanto se detecten imputaciones a nuevos funcionarios o personas y empresas relacionadas para que cada entidad las clasifique por su grado de riesgo.
  • Se actualizan las Listas que emiten los organismos internacionales cuando estos los den a conocer.

 


Contratación

Tipo Título Tiempo
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