ListasPLD

Listas PLD/FT 2020


Ante las modificaciones a las Disposiciones de carácter general emitidas en 2017
Uno de los ejes principales es  “El enfoque basado en riesgos”  el cual menciona que el
Comité de Comunicación y Control  debe asegura que las Listas PEPs, y las emitidas por organismos internacionales y nacionales estén implementadas dentro de los Sistemas automatizados como un mitigador importante para determinar el inicio o continuidad de la relación comercial con el cliente o usuario.

Por el contexto de México,  en especial lo que representan las  Personas Políticamente Expuestas (PEPs)
y el vínculo entre el lavado de dinero y la corrupción.

Como un tema de colaboración mutua  INDIFEP en conjunto con un equipo de personas  se han dado a la tarea de elaborar y actualizar  las Listas PEPS. Así como obtener las Listas mínimas en materia de PLD/FT  que se debes integrar al Sistema automatizado,

 

Listas:
– Lista de Personas Políticamente Expuestas
– Listas de Personas Políticamente Expuestas extranjeras (alto riesgo)
– Listas de Personas Políticamente Expuestas, con grado de riesgo diferente
– Lista de Personas Bloqueadas
– Listas Oficialmente reconocidas por organismos internacionales y nacionales de personas físicas y morales con personas vinculadas al terrorismo y su financiamiento o con otras actividades ilegales
– Lista de Paraísos Fiscales o con Régimen Fiscal preferente, y
– Lista de Países no cooperantes o que sus medidas son deficientes.
– Listas de Personas y empresas con operaciones inexistentes, SAT 69 B.


Características del servicio

  • La contratación es anual, contando a partir de la fecha de contratación
  • Se entregan las Listas en un archivo simple de Excel para que se integre de la forma que mejor convenga a su Sistema automatizado.
  • Las Listas PEPs nacionales y extranjeros se actualiza cuando existen los cambios en los funcionarios, enviándose cada actualización la lista completa.
  • En el caso de PEPS con un grado de riesgo diferente, se enviará en cuanto se detecten imputaciones a nuevos funcionarios o personas y empresas relacionadas para que cada entidad las clasifique por su grado de riesgo.
  • Se actualizan las Listas que emiten los organismos internacionales cuando estos los den a conocer.

Contratación

  1. Se envía un contrato de servicios anual
  2. Se adjunta un adendum de confidencialidad para quien este al frente del Sistema automatizado
  3. Se envía la factura
  4. Al recibir el pago se envía el archivo Excel actualizado a la fecha
  5. Por el período de un año recibirán el archivo con las actualizaciones
    correspondientes
  6. Para renovar el contrato se envía una conformación de renovación el cual se inicia este proceso una semana antes de la fecha de término

Contacto

  • Teléfono: 36831920
  • Celular: 55-13205978
  • indifep.cursosytalleres @gmail.com

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